证监会对中天国富证券采取监管谈话措施

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发布日期：2023-09-09
有效期至：长期有效
头条微商机区域：全国
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详细说明

证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施，该公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

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